企业合规管理建设实务

图书信息

作者：雍晓娜等编著编

出版社：中国政法大学出版社

定价：88.00

ISBN：9787576423631

出版时间：2025-09-01

分类：图书,行业职业,法律,法律实务

商品介绍

目录

第一章 企业合规概述

第一节 国内外企业合规管理现状

一、国外企业合规现状

二、国内企业合规现状

第二节 企业合规管理概念和认定标准

一、企业合规管理概念

二、国际认定标准 ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》

三、国家认定标准 GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》

第三节 如何定位企业合规管理

一、企业合规管理与相关概念辨析

二、企业合规的功能定位

第二章 企业合规管理体系建设

第一节 企业合规管理体系建设概述

一、企业合规管理组织体系的“三道防线”

二、企业合规管理职责分工

三、企业合规管理体系制度建设与完善

第二节 合规管理组织体系建设路径

一、企业合规管理建设的前期准备

二、企业合规管理建设的实施途径

三、企业合规管理体系建设的完成

第三节 企业合规管理体系建设的实践案例

一、基本案情

二、建设做法

第三章 企业合规尽职调查

第一节 企业合规尽职调查概述

一、企业合规尽职调查的规范依据

二、企业合规尽职调查的类型

第二节 企业合规尽职调查的流程

一、明确调查目标

二、制定调查方案

三、收集基础资料

四、资料验证与分析

五、撰写尽职调查报告

六、结案与存档

第三节 企业合规尽职调查指导手册模板

第四章 企业合规体检及合规审查

第一节 企业合规体检

一、企业合规体检的必要性

二、企业合规体检的流程

三、企业合规体检报告模板

第二节 企业合规审查

一、企业合规审查的依据

二、企业合规审查的主体

三、企业合规审查的范围和内容

四、企业合规审查的流程

五、企业合规审查的效能

六、合规审查报告的撰写要点

第五章 企业合规义务识别与评估

第一节 企业合规义务的概述

一、企业合规义务的概念

二、企业合规义务的类别

第二节 企业合规义务的识别、评估路径

一、识别合规义务来源

二、识别合规义务涉及的业务及职能部门

三、识别合规义务对应的具体业务

四、识别并评估合规义务要点行为

五、识别并评估未履行合规义务的可能影响

第三节 企业合规义务的内化、维护

一、合规义务的外规内化

二、合规义务的动态维护

第四节 合规义务的列举清单

第六章 企业合规风险识别与评估

第一节 企业合规风险与合规风险识别

一、合规风险概述

二、合规风险识别

第二节 企业合规风险评估

一、企业合规风险评估界定

二、企业合规风险评估目标

三、企业合规风险评估流程

第三节 建立企业合规风险库

一、建立合规风险库的必要性

二、建立合规风险库的原则

三、合规风险库信息收集办法

四、企业合规风险库示例

第七章 企业合规检查、评价与考核

第一节 企业合规检查

一、企业合规检查的概述

二、企业合规检查的实施

三、企业合规报告

第二节 企业合规管理评价

一、企业合规管理评价的概述

二、企业合规管理评价的框架

三、企业合规管理评价的流程

四、企业合规管理评价标准的示例

第三节 企业合规考核

一、企业合规考核的概述

二、企业合规管理考核的流程

三、企业合规管理考核的示例

第八章 企业合规培训与合规文化

第一节 企业合规培训

一、企业合规培训的概述

二、企业有效开展合规培训的路径

三、企业合规培训示例

第二节 企业合规文化建设

一、企业合规文化的概述

二、企业合规文化建设的路径与方式

三、企业诚信合规文化建设

四、企业合规手册示例

第九章 企业合规管理信息化建设

第一节 企业合规管理信息化建设的概述

一、企业合规管理信息化建设的重要性

二、企业合规管理信息化建设的目标

三、企业规章制度信息化建设的客观条件

四、企业合规管理信息化建设的态势

五、企业合规管理信息系统的架构与功能视图

六、企业合规管理信息系统的数据安全

第二节 合规管理数字化建设示例

一、潍坊银行上线智慧合规系统

二、中国司法大数据研究院合规管理数智化建设示例

第十章 人力资源管理与合规风险防控

第一节 人力资源管理与合规风险防控的理论基础

一、人力资源管理与合规风险防控的内涵

二、人力资源管理常见的合规风险

三、确认劳动关系中的特殊情形

第二节 人力资源管理与合规风险防控策略

一、强化合规风险防控的顶层设计

二、加强人力资源管理政策与制度的合规性

三、注重人力资源管理

四、建立合规风险防控的长效机制

第三节 人力资源管理与合规风险防控的实施路径

一、建立完善的合规管理体系

二、优化人力资源管理流程与制度

三、建立合规风险防控的激励与约束机制

四、加强合规风险防控的监督与评价

附录

附录1：合规管理体系有效性评价（征求意见稿）

附录2：合规管理成熟度评价指南（征求意见稿）

内容简介

本书第一章介绍企业合规概况，对比国内外现状，明晰概念、认定标准及功能定位；第二章阐述合规管理体系建设，包括“三道防线”、职责分工、建设路径及实践案例；第三至七章，依次详述合规尽职调查、体检审查、义务识别评估、风险识别评估及检查评价考核，为企业合规管理提供具体操作方法；第八至九章聚焦合规培训文化及信息化建设；最后一章探讨人力资源管理的合规风险防控，包括理论基础、策略及实施路径。附录提供合规管理体系有效性及成熟度评价的征求意见稿，为企业合规管理建设提供完备的理论指导与实践参考。

作者简介

雍晓娜，北京大学法学院法学学士，中国海洋大学研究生，青岛科技大学法学院兼职教授，湖北警官学院合规研究中心研究员，高级企业合规师；民革青岛市委会教育科技专委会副主任，青岛市律协合规专委会副主任，崂山区民革基层委副主委，崂山区第十三届政协委员，中华职业教育社崂山区秘书长，崂山区劳动人事争议仲裁委员会仲裁员、崂山区调解协会负责人。山东诚功律师事务所高级合伙人，合规专委会主任，山东诚功（崂山）律师事务所执行主任。为政府部门、多家大型国有、中央及大型企业等担任常年法律顾问，提供法律实务、合规治理以及法律风险防控等专题培训，擅长处理央企、国企以及大、中型民营企业民生建设项目的合规法律服务及重大疑难诉讼案件，定期为企业进行“法律体检”，出具合规方案；有着丰富的大型民生项目建设风险防控实践经验，有效为企业解决疑难问题。执业期间，撰写多部书籍，如《刑事诉讼法原理与实务》《法律文书制作的理论与实践》《企业用工权益保障政策法规汇编》《青岛市低空经济项目全过程合规法律服务产品手册》等；在重量、省级期刊发表多篇论文。先后荣获“青岛市优秀青年律师”“青岛市优秀女律师”“青岛市优秀律师”“社情民意工作先进个人”“参政议政先进个人”“年度业务突出团队”“年度特别贡献”“合规研究员”等荣誉称号。